乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）。【客观案例题】
A.责令公司限期整改
B.对期货公司高级管理人员进行监管谈话
C.限制或暂停公司部分期货业务
D.无需采取监管措施
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（四）流动资产与流动负债的比例不得低于 100%；其预警标规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%。此题中，流动资产/流动负债=6000/5500=109%，符合风险监管指标标准；但109%期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。风险预警期内，中国证监会派出机构可视情况采取以下措施：要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告。选项A正确。
2、期货交易所根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第五条 中国期货业协会（以下简称中期协）根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理。
3、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）。【单选题】
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任
正确答案:A
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。（选项A正确）
4、在同一期货公司内，分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人，期货公司应当自作出改任决定之日起10个工作日内，向中国证监会派出机构报告，不需备案。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》有以下情形的，期货公司应当自作出改任决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构报告，不需备案：（四）在同一期货公司内，分支机构负责人改任同一中国证监会派出机构监管辖区内的其他分支机构负责人 。题目说法错误，应该是5个工作日内。
5、以下属于会员制期货交易所总经理职权的有（）。【多选题】
A.拟定期货交易所员工的聘任方案，提出解聘建议
B.拟定期货交易所员工的工资和奖惩方案
C.决定调整收费标准
D.决定重大交易者教育和保护工作事项
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》总经理行使下列职权：（1）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议；（2）主持期货交易所的日常工作；（3）根据章程和交易规则、结算规则拟订有关细则和办法；（4）决定结算担保金的使用；（5）拟订风险准备金的使用方案；（6）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划；（7）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划；（8）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（9）拟订期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案；（10）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（11）拟定期货交易所机构设置方案；（12）拟定期货交易所员工的聘任方案，提出解聘建议；（13）拟定期货交易所员工的工资和奖惩方案；（14）决定重大交易者教育和保护工作事项；（15）决定调整收费标准；（16）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。选项ABCD正确。
6、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了（）的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。【多选题】
A.保留意见
B.否定意见
C.其他事项段无保留意见
D.带强调事项段无保留意见
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的，期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明，并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。选项ACD正确
7、期货从业人员王某（非管理人员）利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应对王某做出处分决定后向（）报告。【客观案例题】
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.公司住所地中国证监会派出机构
正确答案:C
答案解析:《期货从业人员管理办法》期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。选项C正确。
8、期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当（）。【单选题】
A.慎重参与
B.积极参与
C.回避
D.一视同仁
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。选项C正确
9、期货公司风险监管指标（）的，应当向全体股东报告或进行信息披露。【单选题】
A.向不利方向变动超过10%
B.不符合规定标准
C.达到预警标准
D.风险预警期结束
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。选项B正确
10、中国证监会应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出核准或者不核准的决定。【单选题】
A.3
B.6
C.9
D.12
正确答案:B
答案解析:中国证监会应当在受理期货公司设立申请之日起6个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出核准或者不核准的决定，并通知申请人。不予核准的，应当说明理由。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
