乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！
1、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。如果期货公司允许甲某继续持仓，第二天行情向持仓不利的方向变化，导致甲某扩大的损失应（）。【客观案例题】
A.全部由客户承担
B.全部由期货公司承担
C.由期货公司和客户各承担一半责任
D.由期货公司承担主要赔偿责任
正确答案:D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。选项D正确。
2、公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其（）。【多选题】
A.出具诚信关注函
B.记入诚信档案
C.依法予以处罚
D.依法追究刑事责任
正确答案:A、B
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息，所述事实内容与实际情况不相符合的，或者存在其他显著误导公众情形的，中国证监会及其派出机构可以对其出具诚信关注函，记入诚信档案，并可将有关情况向其所在工作单位、所属主管部门或者行业自律组织通报。选项AB正确。
3、担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的，应当具备的条件有（）。【多选题】
A.具有高中以上学历
B.从事期货、证券等金融业务3年以上经验
C.从事法律、会计业务3年以上经验
D.从事经济管理工作5年以上经验
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任除董事长、监事会主席、独立董事以外的期货公司董事、监事的，应当具备的条件： （一）具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务3年以上经验，或者经济管理工作5年以上经验； （二）具有大学专科以上学历。选项BCD正确。
4、期货公司的期货从业人员不得（）。【多选题】
A.以个人名义代理客户从事期货交易
B.进行夸大宣传，诱导客户参与期货交易
C.给客户提供期货交易方面的信息
D.挪用客户的期货保证金
正确答案:A、B、D
答案解析:期货公司的从业人员不得：（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易。（2）进行虚假宣传，诈骗客户参与期货交易。（3）挪用客户的期货保证金或者其他资产。（4）中国证监会禁止的其他行为。选项ABD为不得有行为。
5、期货公司的高级管理人员，必须通过考试才能取得期货从业人员资格。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》在期货监管机构、自律机构以及其他承担期货监管职能的专业监管岗位任职8年以上的人员，担任期货公司高级管理人员的，可以免试取得期货从业人员资格。
6、中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的，可以根据潜在风险状况确定所需资本规模，并要求期货公司补充计提（）。【单选题】
A.最低限额的结算准备金
B.资产减值损失
C.风险资本准备
D.净资本
正确答案:C
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的，可以根据潜在风险状况确定所需资本规模，并要求期货公司补充计提风险资本准备。选项C正确。
7、证券期货市场诚信档案数据库中的诚信信息包括（）。【多选题】
A.公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息
B.中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施
C.证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施
D.中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》诚信信息包括：(一)公民的姓名、性别、国籍、身份证件号码，法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息；(二)中国证监会、国务院其他主管部门等其他省部级及以上单位和证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)作出的表彰、奖励、评比，以及信用评级机构、诚信评估机构作出的信用评级、诚信评估；(三)中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定；(四)发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司及其主要股东、实际控制人，董事、监事和高级管理人员，重大资产重组交易各方，及收购人所作的公开承诺的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情况；(五)中国证监会及其派出机构作出的行政处罚、市场禁入决定和采取的监督管理措施；(六)证券期货市场行业组织实施的纪律处分措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施；(七)因涉嫌证券期货违法被中国证监会及其派出机构调查及采取强制措施；(八)到期拒不执行中国证监会及其派出机构生效行政处罚决定及监督管理措施，因拒不配合中国证监会及其派出机构监督检查、调查被有关机关作出行政处罚或者处理决定，以及拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议；(九)债券发行人未按期兑付本息等违约行为、担保人未按约定履行担保责任；(十)因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理；(十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构监管执法工作，被予以行政处罚、纪律处分，或者因情节较轻，未受到处罚处理，但被纪律检查或者行政监察机构认定的信息；(十二)因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚；(十三)因证券期货侵权、违约行为被人民法院判决承担较大民事赔偿责任；(十四)因违法开展经营活动被银行、保险、财政、税收、环保、工商、海关等相关主管部门予以行政处罚；(十五)因非法开设证券期货交易场所或者组织证券期货交易被地方政府行政处罚或者采取清理整顿措施；(十六)因违法失信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构以及证券期货市场行业组织开除；(十七)融资融券、转融通、证券质押式回购、约定式购回、期货交易等信用交易中的违约失信信息；(十八)违背诚实信用原则的其他行为信息。选项ABCD正确。
8、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下（）条件。【多选题】
A.持续经营5年以上，近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚
B.具有健全的内部控制制度和风险管理体系
C.具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平
D.管理层具有良好的专业素质和管理能力
正确答案:B、C、D
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；（四）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；（五）中国证监会规定的其他审慎性条件。选项BCD正确。
9、期货公司提供研究分析服务时，做法正确的是（）。【单选题】
A.广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告
B.对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查
C.要求相关人员提交季度和半年期研究分析报告
D.鼓励研究人员利用各种渠道获得信息，尝试新的研究方法，撰写吸引客户的研究报告
正确答案:B
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。选项B正确。
10、某证券公司2019年10月1日的净资本金为5个亿，流动资产额与流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）比例为180%，对外担保及其他形式的或有负债之和占净资产的12%，净资本占净资产的75%，2020年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿，流动资产余额是流动负债余额的1.8倍，净资本是净资产的80%，对外担保及其他形式的或有负债之和为净资产的9%。2020年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。如果证券公司申请介绍业务资格，则该证券公司的申请（）。【客观案例题】
A.不能通过
B.可以通过
C.可以通过，但必须补充一些材料
D.不能确定，应当交由审核委员会集体讨论
正确答案:A
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司的风险控制指标标准是：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%；（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；公司在2020年6月20日申请，而在2020年4月1日净资本才为20亿。期间不满足6个月。因此不能通过。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
