在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、下列情形中，可以认定期货经纪合同无效的有（ ）。【多选题】
A.公民、法人受期货公司或者客户的委托，提供中介服务所订立的期货经纪合同的
B.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
C.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
D.违反法律、法规禁止性规定的
正确答案:B、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（1）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（2）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（3）违反法律、法规禁止性规定的。选项BCD正确。
2、申请资产管理业务试点资格的期货公司净资本不低于人民币3亿元。 （ ）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 期货公司具备下列条件的，可以申请资产管理业务试点资格： (一）净资本不低于人民币5亿元；
3、期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货交易咨询服务。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货交易咨询业务人员应当以期货公司名义开展期货交易咨询业务活动，不得以个人名义为客户提供期货交易咨询服务。
4、期货公司首席风险官应当向（）报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。【多选题】
A.期货交易所
B.总经理
C.董事会
D.中国证监会
正确答案:B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。选项BCD正确。
5、交割仓库出具虚假仓单，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。【单选题】
A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上10万元以下
正确答案:D
答案解析:《期货交易管理条例》交割仓库有出具虚假仓单行为的：责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。（选项D正确）
6、证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制，合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。
7、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。【单选题】
A.期货交易所
B.期货业协会
C.中国证监会
D.中国证监会派出机构
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。选项C正确。
8、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（）优先。【单选题】
A.公司利益
B.社会利益
C.客户利益
D.国家利益
正确答案:C
答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。选项C正确。
9、期货公司设有独立董事的，在聘任首席风险官时还应当经（）独立董事同意。【单选题】
A.2/3
B.全体
C.半数
D.1/3
正确答案:B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。选项B正确。
10、期货交易所会员违反期货交易所业务规则并且对市场正在产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员采取下列（）临时处置措施。【多选题】
A.限制入金
B.限制出金
C.限制开仓
D.提高保证金标准
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》有根据认为会员或者交易者、境外经纪机构违反期货交易所业务规则并且对市场正在产生或者即将产生重大影响，为防止违规行为后果进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者交易者、境外经纪机构采取下列临时处置措施：（1）限制入金；（2）限制出金；（3）限制开仓；（4）提高保证金标准；（5）限期平仓；（6）强行平仓。选项ABCD正确。
以上就是乐考网小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
