在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以采取的监管措施有（）。【多选题】
A.责令期货公司限期整改
B.对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录
C.免除相关部门、分支机构的负责人员职务
D.撤销相关业务资格
正确答案:A、B
答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。
2、中国证监会建立对主要市场主体的诚信积分制度，实行的是（）监督管理。【单选题】
A.诚信分级
B.诚信评级
C.诚信评分
D.诚信分类
正确答案:D
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第二十三条 中国证监会建立发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统挂牌公司、证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构、证券期货基金从业人员等主要市场主体的诚信积分制度，实行诚信分类监督管理。
3、期货交易所交易规则应当载明下列（）事项。【多选题】
A.期货交易、结算和交割制度
B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序
C.保证金的管理和使用制度
D.期货交易信息的发布办法
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》第十二条 期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。
4、小赵于2020年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，小赵若提出辞职，应当提前（）向期货公司董事会提出申请。【客观案例题】
A.30日
B.20日
C.10日
D.2个月
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十八条 首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。
5、期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。
6、期货公司不符合持续性经营规则，且逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会可以对其采取的措施不包括（）。【多选题】
A.限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
B.停止批准人员招聘
C.责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利
D.责令辞退有关业务部门、分支机构的负责人员，或禁止其上班
正确答案:B、D
答案解析:《期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，中国证监会可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被中国证监会调查的，中国证监会可以区别情形，对其采取下列措施：（一）限制或者暂停部分期货业务；（二）停止批准新增业务或者分支机；（三）限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利；（四）限制转让财产或者在财产上设定其他权利；（五）责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员，或者限制其权利；（六）限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用；（七）责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
7、中国证监会应当对期货公司所有的风险监管指标设置预警标准。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第九条 中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的 120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警 标准是规定标准的80%。最低限额结算准备金不设预警标准。
8、为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列（）行为。【多选题】
A.代理客户从事期货交易
B.收付、存取或者划转期货保证金
C.协助办理开户手续
D.提供期货行情信息、交易设施
正确答案:A、B
答案解析:为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：（一）收付、存取或者划转期货保证金；（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。选项AB为不得有的行为。而从事介绍业务，应当提供下列服务：（一）协助办理开户手续；（二）提供期货行情信息、交易设施；（三）中国证监会规定的其他服务。
9、期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份，验证投资者年龄。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十四条 期货公司会员应当按照实名制开户的要求核实投资者身份和年龄。投资者应当提供有效身份证明文件及复印件。
10、下列属于期货经纪合同无效的是（）。【多选题】
A.某期货公司与江某签订了期货经纪合同，经查，江某不具备从事期货交易的主体资格
B.小王因重大误解订立合同的期货经纪合同
C.某期货公司与李某签订了期货经纪合同，经查，该期货公司没有从事期货经纪业务的主体资格
D.违反《期货交易管理条例》禁止性规定的期货经纪合同
正确答案:A、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条 有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。
以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!
