24年期货从业考试《期货法律法规》模拟试题答案解析

日期: 2024-04-30 11:35:12 作者: 马继祖

学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司（）提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构【单选题】

A.股东会

B.监事会

C.中国证监会

D.董事会

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。选项D正确。

2、经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守的匹配要求包括（）。【多选题】

A.期望收益符合投资者的投资目标

B.投资期限符合投资者的投资目标

C.投资品种符合投资者的投资目标

D.产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》经营机构按照“适当的产品销售给适当的投资者” 的原则销售产品或者提供服务，应当遵守下列匹配要求：（一）投资期限、投资品种、期望收益等符合投资者的投资目标；（二）产品或服务的风险等级符合投资者的风险承受能力等级；（三）中国证监会、协会和经营机构规定的其他匹配要求。选项ABCD正确。

3、下列（）应当认定为刑法中规定的“自己实际控制的账户”。【多选题】

A.行为人以自己名义开户并使用的实名账户

B.行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户

C.行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

D.其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》下列账户应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”：（一）行为人以自己名义开户并使用的实名账户；（二）行为人向账户转入或者从账户转出资金，并承担实际损益的他人账户；（三）行为人通过第一项、第二项以外的方式管理、支配或者使用的他人账户；（四）行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户；（五）其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户。选项ABCD正确。

4、期货公司应当每日向（）投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。【单选题】

A.中国证监会

B.期货交易所

C.期货业协会

D.监控中心

正确答案:D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条期货公司应当每日向监控中心投资者查询系统提供客户委托资产的盈亏、净值信息。

5、首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。

6、期货从业人员违反协会自律规则，且同一类型违规行为，最近（）曾被自律组织采取自律管理措施，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒。【单选题】

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.12个月

正确答案:D

答案解析:会员、从业人员存在下列情形之一的，中国期货业协会可以酌情对其从重给予纪律惩戒：（1）同一类型违规行为，最近12个月曾被监管部门行政处罚或者采取行政监管措施；（2）同一类型违规行为，最近12个月曾被自律组织采取自律管理措施；（3）拒不配合、阻碍或者破坏调查；（4）对参与案件调查、处理的人员以及投诉人、举报人、证人等有关人员进行骚扰、辱骂、恐吓、打击报复或者陷害的；（5）拒不整改或者敷衍整改、虚假整改的；（6）提供虚假材料、故意毁灭或者伪造证据的；（7）协会认定的其他情形。选项D正确。

7、期货公司从事期货交易咨询业务，应当（）。【多选题】

A.与客户签订服务合同

B.明确约定服务内容

C.明确收费标准

D.明确纠纷处理方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司从事期货交易咨询业务，应当与客户签订服务合同，明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。选项ABCD正确。

8、具有从事期货业务（）年以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。【单选题】

A.5

B.8

C.10

D.12