学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，应当符合的条件（）。【多选题】
A.期货公司分类评级持续不低于A类AA级
B.风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元
C.风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上且具有自主对冲交易能力
D.场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历
正确答案:A、B、C、D
答案解析:风险管理公司备案开展场外衍生品业务的，还应当符合以下条件： （一）期货公司分类评级不低于B类BBB级； （二）风险管理公司场外衍生品业务应当配备专职合规法务、交易、风控、结算等岗位，不同岗位人员不得互相兼职； （三）风险管理公司开展个股场外衍生品业务的，期货公司分类评级持续不低于A类AA级；风险管理公司实缴资本不低于人民币2亿元；风险管理公司开展场外衍生品业务时间达到3年以上（以公司向协会报送的月度报告数据为准）且具有自主对冲交易能力；场外衍生品业务负责人具有场外衍生品业务3年以上从业经历。（选项ABCD正确）
2、证券期货经营机构不得自行销售资产管理计划，但可以委托具有基金销售资格的机构销售或者推介资产管理计划。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划，也可以委托具有基金销售资格的机构（以下简称销售机构）销售或者推介资产管理计划。
3、中国证监会对风险监管指标设置（），规定“不得低于”和“不得低于”一定标准的风险监管指标。【单选题】
A.预警标准
B.风险上限
C.风险下限
D.分级标准
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》中国证监会对风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120%，规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80%。选项A正确。
4、期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向（）进行举报。【单选题】
A.协会
B.期货公司总部
C.期货交易所
D.证监会
正确答案:A
答案解析:《期货从业人员执业行为准则》从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的，任何人都可以向协会进行举报。选项A正确。
5、首席风险官可以与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官根据履行职责的需要，享有下列职权：（1）参加或者列席与其履职相关的会议；（2）查阅期货公司的相关文件、档案和资料；（3）与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等中介服务的机构的有关人员进行谈话；（4）了解期货公司业务执行情况；（5）公司章程规定的其他职权。
6、当出现下列（）情形时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。【多选题】
A.期货市场行情发生重大变化
B.现货市场行情发生重大变化
C.客户可能出现风险
D.市场系统性风险
正确答案:A、B、C
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。选项ABC正确。
7、根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货交易活动实行（）的原则。【多选题】
A.公开
B.公平
C.公正
D.投资者投资决策自主、投资风险自担
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。选项ABCD正确。
8、期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（）情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。【多选题】
A.擅离职守，造成严重后果
B.拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果
C.累计3次被行业自律组织纪律处分
D.对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选： （一）向中国证监会及其派出机构提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果； （二）拒绝配合中国证监会及其派出机构依法履行监管职责，造成严重后果； （三）擅离职守，造成严重后果； （四）1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话； （五）累计3次被行业自律组织纪律处分； （六）对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任； （七）中国证监会规定的其他情形。选项ABCD正确。
9、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。【多选题】
A.非结算会员
B.非结算会员客户
C.全面结算会员
D.全面结算会员客户
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。选项AB正确。
10、（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。【单选题】
A.证监会
B.期货交易所
C.国务院
D.监控中心
正确答案:D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》监控中心应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。选项D正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
