学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、期货公司未在限期内报送或者补充更正风险监管报表的，公司住所地中国证监会派出机构应当（）。【单选题】
A.对公司进行现场检查
B.上报中国证监会
C.出具关注函
D.给予警告或罚款
正确答案:A
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述、重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。期货公司未在限期内报送或者补充更正的，公司住所地中国证监会派出机构应当进行现场检查；发现期货公司违反企业会计准则和本办法有关规定的，可以认定其风险监管指标不符合规定标准。选项A正确。
2、期货公司财务负责人应当具有会计师以上职称或者注册会计师资格。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》担任期货公司财务负责人，应当具备下列条件：（1）具有期货从业人员资格；（2）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位。（3）具有会计师以上职称或者注册会计师资格。
3、证券期货传播媒介人员的诚信信息可以不记入诚信档案。（） 【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》下列从事证券期货市场活动的公民、法人或者其他组织的诚信信息，记入诚信档案：(十)证券期货传播媒介机构、人员；
4、由于市场原因致客户交易指令未能全部或部分成交，下列关于责任承担的说法正确的是（）。【单选题】
A.期货公司承担责任
B.期货公司不承担责任
C.期货公司和客户共同承担责任
D.期货交易所承担赔偿责任，期货公司承担连带责任
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的，应当承担赔偿责任，但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的，期货公司不承担责任。（选项B正确）
5、王某曾于2018年7月在甲期货公司从事过期货交易。2020年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2020年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元 。对于王某损失，下列表述正确的是（）。【客观案例题】
A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费
正确答案:C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》 期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法第四十二条第（三）项的规定承担相应的赔偿责任。但是，根据以往交易结果记载，证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。王某已有交易经历，因此损失由自己承担。选项C正确。
6、（）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。【单选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。选项B正确。
7、期货公司财务负责人任职，应当提交的备案材料有（）。【多选题】
A.期货从业人员资格证书
B.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明
C.硕士研究生学位证
D.金融分析师证
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》财务负责人的任职，应当由任职期货公司自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构备案，并提交下列备案材料： （一）备案报告书； （二）任职条件表； （三）身份、学历、学位证明； （四）期货从业人员资格证明； （五）高级管理人员职责范围的说明； （六）会计师以上职称或者注册会计师资格的证明； （七）中国证监会规定的其他材料。选项AB正确。
8、通常情况下，解决期货纠纷可以选择的调解有（）。【多选题】
A.法院调解
B.行政调解
C.行业调解
D.人民调解
正确答案:A、B、C
答案解析:对于期货纠纷，争议双方可以选择：法院调解、仲裁调解、行政调解、行业调解。因为期货纠纷专业性较强，一般不倾向于选择人民调解。选项ABC正确。
9、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，开展案件调查过程中，在必要情况下可以聘请（）协助调查。【多选题】
A.律师事务所
B.鉴定机构
C.公证机构
D.外部专家
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》开展案件调查由协会自律监察部门负责并成立调查组。在必要情况下，可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。选项ABCD正确。
10、期货公司董事对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任，中国期货业协会可以将其认定为不适当人选。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:不是协会，是中国证监会认定。题目说法错误。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
