学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
1、李平为某期货公司的首席风险官，李平的下列行为违反了《期货公司首席风险官管理规定（试行）》规定的有（）。【客观案例题】
A.经董事会决议，任命李平为总经理
B.在任首席风险官期间向监事会负责
C.李平在期货公司兼任财务负责人
D.期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官不得兼任除了合规部门负责人以外的其他职务。选项AC违反规定；首席风险官向期货公司董事会负责。选项B违反规定；期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。选项D违反规定。
2、私募证券投资基金管理人成为资产管理计划的投资顾问应当符合的条件为（）。【多选题】
A.在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员
B.在证券投资基金业协会登记满3年、无重大违法违规记录的会员
C.具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人
D.具备2年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于5人
正确答案:A、C
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》资产管理计划的投资顾问应当为依法可以从事资产管理业务的证券期货经营机构、商业银行资产管理机构、保险资产管理机构以及中国证监会认可的其他金融机构，或者同时符合以下条件的私募证券投资基金管理人：（一）在证券投资基金业协会登记满1年、无重大违法违规记录的会员；（二）具备3年以上连续可追溯证券、期货投资管理业绩且无不良从业记录的投资管理人员不少于3人；（三）中国证监会规定的其他条件。选项AC正确。
3、制定《期货市场客户开户管理规定》的目的是（）。【多选题】
A.加强期货市场监
B.降低期货交易成本
C.保护客户合法权益
D.提高市场运行效率
正确答案:A、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理规定》为加强期货市场监管，保护客户合法权益，维护期货市场秩序，防范风险，提高市场运行效率，根据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理办法》、《期货公司管理办法》等行政法规和规章，制定本规定。选项ACD正确。
4、下列关于行纪和代理、居间的说法，正确的是（）。【单选题】
A.行纪是以自己的名义对外进行活动
B.代理在活动中产生的权利和义务归交易双方当事人
C.居间是以委托人名义进行活动
D.居间人有固定的关系
正确答案:A
答案解析:行纪与代理、居间区别：（1）名义不同。行纪和居间一般都是以自己的名义对外进行活动；而代理是以委托人名义进行活动。（选项A正确）（2）法律后果不同。行纪，活动中产生的权利和义务归行纪人自己；代理，活动中产生的权利和义务归被代理人；居间，活动中产生的权利和义务归交易双方当事人。（3）委托者的关系不同。行纪人和代理人有固定的关系；居间人没有固定的关系。
5、中国证监会诚信监督管理机构履行的职责包括（）。【多选题】
A.界定、组织采集证券期货市场诚信信息
B.组织办理诚信信息的公开、查询和共享
C.建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制
D.建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》中国证监会诚信监督管理机构履行下列职责：(一)界定、组织采集证券期货市场诚信信息；(二)建立、管理诚信档案，组织、督促诚信信息的记入；(三)组织办理诚信信息的公开、查询和共享；(四)建立、协调实施诚信监督、约束与激励机制；(五)中国证监会规定的其他诚信监督管理与服务职责。选项ABCD正确。
6、中国证监会应当制定期货公司（）规则，对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。【单选题】
A.审慎管理
B.权责发生制
C.持续性经营
D.利润分配
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》中国证监会应当制定期货公司持续性经营规则，对期货公司的净资本与净资产的比例，净资本与境内期货经纪、境外期货经纪等业务规模的比例，流动资产与流动负债的比例等风险监管指标做出规定；对期货公司及其分支机构的经营条件、风险管理、内部控制、保证金存管、关联交易等方面提出要求。选项C正确。
7、中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不予批准的决定。【单选题】
A.2
B.3
C.5
D.6
正确答案:A
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第八条，中国证监会自受理期货公司资产管理业务试点资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
8、某期货公司因风险控制不力致使其客户李某保证金出现缺口，李某保证金损失为18万元，则申请使用期货投资者保障基金，李某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。【客观案例题】
A.10
B.16.2
C.17.2
D.18
正确答案:C
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》 对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿：对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按90%补偿；题中，李某保证金损失18万元，其中10万元全额补偿，剩余8万按90%补偿，则总共的补偿金额为：10+8×90%=17.2万元。选项C正确。
9、依法设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。【单选题】
A.国家外汇管理部门
B. 中国证监会
C.中国期货业协会
D.工商管理部门
正确答案:A
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。
10、期货公司应当及时根据监管要求、市场变化情况等对公司风险监管指标进行（）。【单选题】
A.风险测试
B.压力测试
C.能力测试
D.抗压测试
正确答案:B
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当及时根据监管要求、市场变化及业务发展情况对公司风险监管指标进行压力测试。选项B正确。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
