在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。
1、资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当（）。【多选题】
A.为客户开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户
B.申请或者注销交易编码
C.自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案
D.向客户承诺委托资产的最低收益
正确答案:A、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十六条 资产管理业务投资非期货类品种的，期货公司应当遵守相关市场的开户规定，开立或者撤销用于资产管理的联名账户及其他账户。期货公司应当自开立账户之日起5个工作日内向监控中心备案。
2、期货公司设立、收购、参股境外经营机构，应当具备的条件包括（）。【多选题】
A.申请日前6个月符合风险监管指标标准
B.近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C.最近一次期货公司分类监管评级不低于B类BB级
D.具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货公司监督管理办法》第三十二条 期货公司设立、收购、参股境外经营机构，应当具备下列条件，并应当自公司决议生效之日起5个工作日内向中国证监会报备：（一）申请日前6个月符合风险监管指标标准；（二）最近一次期货公司分类监管评级不低于B类BB级；（三）近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚，近 1 年未因治理结构不健全、内部控制不完善等原因被采取监管措施，不存在因涉嫌重大违法违规行为正在被立案调查或者正处于整改期间的情形；（四）具有完备的境外机构管理制度，能够有效隔离风险；（五）拟设立、收购或者参股机构所在国家或者地区的期货监管机构已与中国证监会签署监管合作备忘录；（六）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
3、期货交易所履行职责引起的商事案件是指（）。【多选题】
A.期货市场参与者因期货交易所违反法律法规，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
B.期货市场参与者因期货交易所违反交易规则，造成其损害为由提起的商事诉讼案件
C.期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起的申诉
D.期货市场参与者因期货交易所按照规定强行平仓，造成其损害为由提起纠纷调解
正确答案:A、B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第二条 期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。
4、期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官（）地履行职责提供必要的条件。【多选题】
A.独立
B.有效
C.合法
D.公正
正确答案:A、B
答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司应当建立并完善相关制度，为首席风险官独立、有效地履行职责提供必要的条件。选项AB正确。
5、经营机构应当按照《证券期货投资者适当性管理办法》要求，将投资者分为普通投资者和专业投资者，并实施统一适当性管理。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第七条 经营机构应当按照《办法》要求，将投资者分为普通投资者和专业投资者，并实施差异化适当性管理。
6、监控中心在复核客户申请资料后，退回客户交易编码申请的情形包括（）。【多选题】
A.客户交易编码申请表格式不正确
B.客户交易编码申请表及相关资料内容不完整
C.期货经纪合同中客户姓名与其有效身份证明文件中的姓名不一致
D.期货结算账户中客户名称与其有效身份证明文件中的名称不一致
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货市场客户开户管理》第十八条 监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（一）客户资料不符合实名制要求；（选项CD为不符合实名制要求）（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（三）中国证监会规定的其他情形。
7、外商投资期货公司申请颁发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交的文件有（）。【多选题】
A.公司章程
B.营业执照副本复印件
C.营业场所和业务设施情况说明书
D.高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十一条 外商投资期货公司申请颁发或换发《经营证券期货业务许可证》，应当向中国证监会提交下列文件：（一）营业执照副本复印件；（二）公司章程；（三）由中国境内具有期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；（四）董事、监事、高级管理人员和主要业务人员的名单，符合任职条件证明文件及期货从业资格证明文件；（五）高级管理人员在中国境内实地履职的说明文件；（六）内部控制制度和风险管理制度文本；（七）营业场所和业务设施情况说明书；（八）中国证监会要求的其他文件。
8、证券公司为被同一家机构控制的期货公司提供中间介绍业务，可以不与期货公司签订书面委托协议。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条 证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。从事介绍业务都应当签订书面委托协议，题目说法错误。
9、不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，若该机构已按客户的交易指令入市交易，则（）。【客观案例题】
A.交易结果由客户承担
B.交易结果由机构承担
C.收取的佣金应当返还给客户
D.收取的佣金归期货监督管理机构
正确答案:A、C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。 选项AC正确。
10、期货公司开展资产管理业务，下列属于其资产管理业务的投资范围的是（）。【多选题】
A.期货品种
B.股票品种
C.债券品种
D.信托产品
正确答案:A、B、C
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第九条 资产管理业务的投资范围包括：（一）期货、期权及其他金融衍生品；（二）股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等；（三）中国证监会认可的其他投资品种。
以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!
